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「非法期货配资」期货配资是违法行为吗

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非法期货配资:期货配资是违法行为吗

期货配资的合法性包含2个问题: 首先,期货配资签署协议的合法性。 期货配资协议中甲方为期货配资公司(出资方),乙方为期货配资客户(操盘方)。通常协议会书明乙方以一定金额的保证金作为质押物,获得甲方一定比例的出借资金,乙方的保证金作为风险担保的承诺,承诺承担其操作的风险。乙方保证金和甲方出借资金转到同一个期货操作账户,该账户由甲方提供。乙方完全独立操盘,盈利全部归乙方所有。甲方享有账户监控权和控制风险的权利。 在期货配资中所签署协议的甲乙双方都是自然人,属于民间借贷中自然人与自然人之间的借贷,甲乙双方是在自愿明确意向的条件下签署的协议是受我国法律保护的,合法的借贷模式。 由于甲乙双方可能第一次合作,上海顺时针对客户可能不完全信任的顾虑,会给客户提供一份以公司名义签署的风险担保协议确保操盘方保证金的安全,公司和股东都会承担有限责任,最大降低降低操盘方所承担的信用风险。 其次,期货配资公司给投资者提供的期货配资业务的合法性。 期货配资公司必须是家现实存在的正规公司,公司的资质可以在工商局官方网站上查询企业基本信息验证。看一下公司的经营范围是否包含该业务。 景良东告诉大家:期货配资公司如果是非法经营企业,签订的合同本身就为无效合同,配资客户的权益就得不到有效保护。

非法期货配资:期货配资是什么,为什么会涉嫌非法经营罪

涉嫌非法经营罪的,一旦罪名成立,要被判刑。其中,刑事拘留的最长期限为三十七天。三十七天之内决定是否逮捕。 《刑诉法》规定刑事拘留后的批捕期限: 第八十九条 公安机关对被拘留的人,认为需要逮捕的,应当在拘留后的三日以内,提请人民检察院审查批准。在特殊情况下,提请审查批准的时间可以延长一日至四日。 对于流窜作案、多次作案、结伙作案的重大嫌疑分子,提请审查批准的时间可以延长至三十日。 人民检察院应当自接到公安机关提请批准逮捕书后的七日以内,作出批准逮捕或者不批准逮捕的决定。人民检察院不批准逮捕的,公安机关应当在接到通知后立即释放,并且将执行情况及时通知人民检察院。对于需要继续侦查,并且符合取保候审、监视居住条件的,依法取保候审或者监视居住。

非法期货配资:期货配资涉嫌非法经营,违法所得应当如何认定

期货配资涉嫌非法经营“违法所得”是指获利数额,对“违法所得”的认定应当扣除直接用于生产经营活动的合理支出。包括了:
    穿仓补亏费用;配资资金成本;广告支出、房租、物业费、职工工资保险费、软件费用、印刷费及其他办公费用等
期货配资涉嫌非法经营,根据《刑事案件立案追诉标准(二)》的规定,违法所得数额在五万元以上的,公安机关将予以立案追诉。此外,根据《刑法》第二百二十五条的规定,对非法经营罪案件适用罚金刑,罚金的数额标准以违法所得作为计算基础,即“并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金”。

非法期货配资:期货配资违法需要判刑吗

需要判刑,视金额大小而定。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定:诈骗公私财物价值三千元至一万元以上、三万元至十万元以上、五十万元以上的,应当分别认定为刑法第二百六十六条规定的“数额较大”、“数额巨大”、“数额特别巨大”。根据《刑法》第二百六十六条规定:诈骗公私财物,数额较大的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。本法另有规定的,依照规定。扩展资料:期货配资公司的选择方法: 1、理论上讲一个正规的配资公司是希望客户赚钱的,这样公司才能稳定获利。但是很多客户并不见得是真的期货高手,在期货市场上要获利必须有一套自己的办法(心态、技术、资金管理、风险控制等),让新客户生存下来,让老客户稳定获利,这是一家成熟的配资公司必须要做的。2、配资公司为客户提供信息、技术、风险管理、培训等各种支持,是投资者度过开始一段艰难岁月的关键,不至于很快就被洗出场,并能够在市场的磨练中真正的成长并获利。另外,也可以通过配资公司全权代理,而投资者只需要关注最终的报表、获利情况就行。3、在费用上,市场上的配资公司基本上都是一样的,都是在交易所的手续费上按交易量阶梯递减的模式,交易量越大手续费越少。配资公司的收益,市场上现有的收益方式:赚取手续费,赚取利息,利息及手续费结合收取。4、而对于资金的安全问题,客户可以通过网络或电话了解公司情况,或者实地去考察,一定要确定公司与合同,以免上当。

非法期货配资:有人建议我做期货配资,期货配资合不合法的

期货配资属于灰色地带,国家既不鼓励也不支持。不少配资公司甚至都是注册为投资咨询公司的小型企业,其注册资本只有10万元,客户自有资金没有任何保障。钻法律的空子的经营者,期货配资属于灰色地带,这种配资的交易行为是不受法律保护的。拓展资料:期货配资(Futures Financing),是指在期货市场中,投资方(投资个人/公司,以下简称“配资公司”)通过借出资金,由交易方(期货操盘手,以下简称“客户”)委托理财的一种投资形式。配资公司借出的资金,可用于商品期货投资,也可用于股指期货的投资。其根本目的在于解决客户的资金困境,放大资金杠杆。风险和收益:交易盈利部分全部属于投资者所有,当然亏损也全部由投资者承担,公司不承担交易风险。如果产生亏损,在投资者交纳的保证金里扣除。亏损达到保证金的70%,停止操作。公司只收取一定的交易手续费,不收取管理费、利息、会员费等其他一切费用。合同签署:签定帐户委托操作协议,本地客户现场签定,外地客户可传真签定。合同中一定要具体规定合作双方的权利和义务,以及一些必要的交易规则,这些是投资者权益保障的依据。参考资料:期货配资——百度百科

非法期货配资:原油期货配资是非法的吗

是合法的,是今年3月在上海能源交易中心(INE)上线交易的。

非法期货配资:期货配资为什么不合法

期货配资不合法。期货配资(Futures Financing),是指配资公司以一定比例向客户借出资金,由客户投资于期货交易的一种行为,其目的在于放大资金杠杆。目前,证监会明令禁止期货公司参与到期货配资的活动中,投资者进行期货配资,其利益不受法律保护。配资的优势:1、期货交易将会得到充足的资金支持,资金链不会断。2、配资公司不提取盈利分成,客户可以得到足够的盈利;3、交易盈利部分全部属于投资者所有,当然亏损也全部由投资者承担,期货配资公司不承担交易风险。如果产生亏损,在投资者交纳的保证金里扣除。扩展资料:权利义务:1、交易场地:无固定地点,客户有权利选择在家操作,或者现场操作。2、交易账户:配资公司有义务提供期货投资账户与资金,委托客户进行交易与操作。3、为了确保配资公司的账户与资金安全,客户需将本金打入公司账户作为亏损时的资金保障,不需要另外交纳风险保证金。4、客户须注重资金操作风险,在风险保证金亏损达到50%时需注意仓位资金安全,并主动止损,到70%的时候配资公司有权利强行平仓;如果客户产生亏损超过所交保证金,配资公司对客户所超出资金部分有追讨权利。5、一般合作双方会签署一些相关的协议,协议中具体规定了合作双方的权利和义务,以及一些必要的交易规则,这些规则主要是对操盘者操作方式的约束。6、帐户交易盈利部分全部属于客户所有,同样,客户承担全部交易风险,配资公司不承担交易风险。客户交易如果产生亏损,在客户向配资公司交纳的风险保证金里扣除。参考资料来源:百度百科-期货配资

非法期货配资:期货配资,违法,吗,有人说合法,有人说犯法

灰色地带,说不清的, 不过市场很乱小心为妙。

非法期货配资:期货配资被骗血本无归

报案,这个绝对的诈骗案,能解决的,只要他有汇款号码,就能破案。或者你去别的论坛发发这个文件,会有很多被这个公司骗得人集体投诉,即将破获一个大案!也洗会上电视呢,这是冷门案子啊,电视还没演过呢,你给市里或者省里的报纸打打电话,寻求一下媒体协助,公安局也许会更加重视。希望你的钱能拿回来,5万,不少。

非法期货配资:期货配资平台合法吗?

期货配资在国内发展十几年来,国家没有明文规定民间可以做期货配资,但也没有明文禁止,这种情况下期货配资服务以民间借贷的形式发展起来,并且越来越成熟,在各个方面也在不断规范和改进,越来越合规合法。 和正规的期货配资公司合作是要需要签署合同的,这样的合同是受到法律保护的。签订账户委托操作协议,合同中一定要具体规定双方的权利和义务以及一些必要的交易规则,这些是投资者权益保障的依据。在签订合作协议前务必要认真阅读协议,尤其是关于风险性的部分,不要拿签合同当走过场。前期工作越细越认真,后期的合作上出差错的概率也会小。投资者在选择期货配资公司时,切不可贪图低廉的手续费,资金安全保障十分重要,因为贪图一时的便宜,而选择一些私人配资公司,然后有了风险之后,配资公司捐款跑路的也不在少数,所有要选择正规合法的大型期货配资平台。

非法期货配资:我在几天前下了期货外盘软件,叫期货操盘达人。从3月15号到今天19号,打不开了,有500多元呢,咋办?

外盘也没有说合法非法,只是个边缘地带,不存在是非黑白。

外盘假盘比比皆是,因为你根本在里面赚不了钱,对赌你肯定亏,不用质疑。

至于说500块那根本就不是外盘玩的,微盘差不多。

外盘就是配资,也起码得几千起。

钱没了教训就来了,花钱买教训挺好的。

非法期货配资:外汇期货辩护与研究(十二):期货配资涉嫌非法经营定性分析及辩护要点总结

高风险意味着高收益。期货市场就是这样一个市场,因为具有的杠杆原理,能达到以“以小博大”的效果,因此,对于投资人来说,期货市场一直都是充满诱惑力的领域,期货配资更是加大的期货市场的诱惑力。

那什么是期货配资?期货配资公司会涉嫌什么刑事风险?作为辩护律师一般应从哪些方面去做辩护?

实际上,期货配资,监管层面及市场对此并没有明确定义,简单的说,就是期货公司借钱给个人炒期货,一般都认为期货配资是一种民间借贷关系,就是配资公司通过出借资金给投资人,然后投资人委托配资公司进行投资理财的一种行为。这样投资人就获得成倍资金用于投资期货市场以实现期货配资的杠杆效果。

提到期货配资,对于期货配资公司可能涉嫌的罪名,首先想到的就是非法经营。配资公司为什么会构成非法经营呢?

《刑法》225条规定,违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的:……(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的。

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的通知》(《立案标准规定二》)(公通字[2010]23号)第七十九条规定:违反国家规定,进行非法经营活动,扰乱市场秩序,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:……(三)未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货、保险业务,或者非法从事资金支付结算业务,具有下列情形之一的:非法经营证券、期货、保险业务,数额在三十万元以上;违法所得数额在五万元以上的。

从上述规定可知,期货配资行为是否被定性为非法经营需要弄清楚三点,1.是否经过国家有关主管部门批准;2.期货配资行为是否为属于225条规定的“期货业务”;3.配资业务数额或者违法所得是否达到了追诉标准。

虽然理论界以及众多律师都认为,期货配资行为不属于《期货交易管理条例》第十七条规定期货经纪业务、期货投资咨询业务及证监会规定的其他证券业务,不应将配资行为认定为刑法规定的非法经营。

实际上,根据中国证监会2011年7月8日发布的《关于防范期货配资业务风险的通知》指出,“配资公司经工商管理部门核定登记的范围多为投资咨询、投资管理或管理咨询等,未取得任何金融业务许可牌照,涉嫌超越经营范围从事资金借贷业务。”

从上述通知,中国证监会认为,配资公司在从事相应的期货业务时,未取得任何金融业务许可牌照,配资公司涉嫌超越经营范围从事业务。关键的是,目前我司司法案例在处理此类案件时,一般都会以非法经营罪予以处理。

湘阴县人民法院(2017)湘0624刑初140号审理查明:坤州大德公司经营范围为:投资管理及咨询、市场营销策划、商务咨询(不含商务调查)等,实际经营业务为期货自营业务和配资业务等,其中主要为期货配资业务。

湘阴县人民法院认为:被告人龙涛未经国家有关部门批准,非法经营期货业务,扰乱市场秩序,情节特别严重,其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人龙涛所犯罪名成立。

虽说目前司法判例多将配资行为定位非法经营,但是经上述分析可知,期货配资由于缺乏法律层面的直接规定属于非法经营罪的“期货业务”,因此,笔者认为,辩护律师在处理具体案件时将作为重要辩点之一,毕竟此辩点是直接决定当事人行为定性的。

非法经营行为只有到“情节严重”才能构成犯罪。根据《立案标准规定二》规定,非法经营期货业务数额是否达到三十万以上;违法所得数额是否达到五万元以上,是辩护律师应重点审查和核对的情节,如果数额未达到追诉标准,很明显,即使当事人的行为涉嫌非法经营但是也不构成犯罪;

其次,何为违法所得?“违法所得”与“非法经营金额”是两个完全不同的概念,“违法所得”是需要扣除当事人在经营中合理支付,例如说,配资资金成本、利息、客户返点以及水电房租等。“违法所得”是法院对当事人定罪量刑的重要标准之一,因此,“违法所得”是辩护律师应重点考虑的辩点之一。

当然,期货配资涉嫌非法经营的,还存在许多的辩点,例如当事人是否为从犯,提起事实和证据是否充分等,笔者就不一一的详细阐述。

正如前文所述,期货配资杠杆作为吸引了众多具有一定的实体的投资者加入,导致市场的各种期货配资公司及平台出现,但是鉴于我国政策对期货市场是持有警惕态度以及我国法律现状,期货公司在经营中,如果缺失刑法法律风险意识,极容触犯违法犯罪。笔者结合办理的期货案件实务,简要分析期货配资涉嫌非法经营的相应问题,以期对实务辩护有所帮助。

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非法期货配资:期货配资是靠谱的吗?

期货配资实际上是融资、垫资。配资公司与客户签订《配资委托协议》等类似合同,如果客户配资则必须用配资公司给客户的账户操作,配资公司也会随时监督客户的账户亏损情况。当亏损达到一定金额时,配资公司就会强行平仓。客户如希望继续操作,需再向配资公司交纳风险保证金。配资可分为股票配资、股指期货配资等。

配资行业是在最近几年才兴起的,是随着期货市场供求状况变化产生的,没有业内标准,配资公司的生存根本在于自律及诚信。

目前无明确的法规确定配资是否非法。外盘期货配资行业是灰色地带,配资的资金来源往往不是正规的渠道来源(如银行),多是民间资本,有一定的不确定性。

配资公司存在信用风险。包括侵吞占用客户资金、潜逃、违规平仓、诈骗等,这些是跟配资公司合作最大的风险点。

操作风险。配资公司盈利模式一是交易手续费,二是利息。小额资金的配资,配资公司一般跟期货公司谈非常低的手续费率,然后给客户报比较高的手续费率,从中赚取中间差价。

这个一般来说找个大点的有实力的平台来说,还是很靠谱的

【宣传教育】高杠杆期货配资活动的圈套

2014年9月,温州乐易金融创新研究中心(普通合伙)注册成立,建立官方网站后,在全国多个省市发展代理商设立“乐易金融”网点,面向社会公开招揽客户参与期货交易项目,其模式为:客户入金(缴纳保证金)后,乐易金融为客户提供10到50倍杠杆的配资,客户使用乐易金融的交易软件进行配资后的期货交易,乐易金融按客户交易手数收取手续费。乐易金融累计发展3203 名客户,收取3.34 亿余元客户入金,非法获利3000 余万元,客户损失高达1.8 亿余元。2017 年12 月,山东省淄博市临淄区人民法院对“乐易金融”非法经营案进行宣判,公司6 名主要人员构成非法经营罪,被判处了有期徒刑或罚金。

风险警示:目前,一些公司在没有经营期货业务资格的情况下,以“期货配资”的名义,诱骗投资者绕开期货经营机构参与期货交易,这实际上从事的是非法期货活动。投资者如参与其中,相关利益不受法律保护。正如在上述案件中,不法分子攫取了高额非法收益,而参与配资的投资者却损失过半,付出了惨重的代价。

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