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上交所首席律师卢文道:以信息披露为核心推进注册制改革依然任重道远

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  上证报中国证券网讯8月20日,在由上海市高级人民法院、金融审判理论专业委员会主办,上海金融法院举办的“金融司法与金融改革开放”学术研讨会上,上海证券交易所首席律师卢文道表示,经过一段时间的实践,市场对以信息披露为核心推进注册制的认识在不断深化,共识在不断形成。

  “以信息披露为核心推进注册制改革,就是要在资本市场发行上市领域推进市场化改革,关键是要处理好政府和市场的关系,这是一个根本的要求。”他指出,有关部门要在事前、事中、事后三个环节发挥好作用,通过监管实现严格的信息披露。

  卢文道认为,以信息披露为核心建设科创板并试点注册制的过程中,一些制度安排体现了优势。比如,目前152家企业中,有20家企业选择了未盈利的上市标准,有4家企业选择了没有营业收入的上市标准,有两家红筹企业在申报过程中,还有两家企业采取同股不同权的制度安排,这些差异化的企业现在可以满足信息披露的要求登陆科创板,正体现了科创板的包容性。

  “以信息披露为核心推进注册制改革,尽管有阶段性的成果,但依然任重道远。”卢文道指出,在科创板上真正落实信息披露为核心的注册制改革还有很长的路要走,特别是要把既定的改革要求和措施真正地落实到企业的发行上市审核中,落实到发行承销定价中,落实到发行人的信息披露责任中,落实到中介机构的把关当中,还有很长的路要走。

  他表示,未来还需要进一步按照改革确立的市场化、法治化原则,发挥市场主体和市场机制的作用,需要进一步按照注册制下的审核理念对标成熟市场的最佳实践,把各方责任落实到位,在此过程中不断提高三个质量,即提高招股说明书等重要信息披露文件的质量,提高中介机构的把关质量,提高审核机构的审核质量。