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「证监会 工作人员 炒股」证监会工作人员能买股

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admin

证监会工作人员能买股票吗?其家属能买吗

证监会工作人员受监管是不允许买卖股票或者开立证券帐户,以及用手机进行交易等一系列合规要求,但其家属有买卖股票的权利。

证监会的人可以炒股吗

证监会的人不能炒股。 《中华人民共和国证券法》 第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

证券公司工作的人不能炒股吗?

证券公司工作人员禁止买卖股票。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

扩展资料:

主要有以下几类人员不得买卖股票:一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。四是掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月以内,继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

证监会工作人员直系亲属能不能存在股票账户

证监会工作人员直系亲属不能存在股票账户,有股票账户谁也管不着。

为什么证券公司的人不允许炒股?

我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股,因为证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突,也可能提前接触到一些影响证券价格的信息,为了保护投资者的合法权益,所以禁止其炒股。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。扩展资料: 《中华人民共和国证券法》第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。第八十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向证券监督管理机构报告。 参考资料来源:百度百科——中华人民共和国证券法

证券从业人员不能自己开股票账户炒股?违法 的?

证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。 包括证券主管机关中管理证券事务的有关人员; 证券交易所管理人员; 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员等。

证监会是怎么查从业人员炒股的 知乎

一般是电脑自动查询的,当然也有人工查询,但是这一块还是法律盲区,很容易被人钻法律空子的

证监会怎样如何查处从业人员买卖股票

输入从业人员身份证号码,就可以查证所有账户账号,所有交易记录,很简单,这是有关执法部门的依法许可的特权。

证监会工作人员能否 买卖股票

当然不可以买股票,《证券法》规定,证券从业人员不可以用自己的身份证开户,而且也有监控措施。但是在我国,实际上很多从业人员在用亲戚朋友的身份证开户的很多。

证券法修订草案或不再放行证券从业人员炒股是怎么回事?

此前初审的《证券法》修订草案中,一度纳入了证券从业人员可以炒股的相关政策。2015年4月提请全国人大常委会审议的《证券法》修订草案提出,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构(即中国证监会)的工作人员,以及其他证券从业人员,应事先申报本人及配偶证券账户,并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。 不过,据澎湃新闻了解,这一条款可能不会出现在今年4月提交人大常委会审议的《证券法》修订草案中。 这意味着,证券从业人员炒股的禁令将继续维持。

证监会的尴尬

证监会的尴尬

文 | 步日欣

康美、康得新的案子,不管最后结局如何,必将在中国证券改革史上留下印记。

在具体的案子上,中国证监会在其中扮演什么角色?

一句话来说,尴尬地依法例行公事

关于对康美、康得新的处置,市场上明显有两种不同的声音:

一种是吃瓜群众看热闹不嫌事大,从资本市场长远健康发展的角度出发,希望监管部门从严执法,重罚、刑责、退市……对于害群之马,就要罚他个倾家荡产,以儆效尤。

一种是裹挟其中的数十万股民,从受害者的角度出发,要求监管部门慎重评估退市带来的伤害,考虑大众股民的切身利益,而且监管部门要承担之前疏于监管的责任。

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这两种诉求,出发点不同,各有各的理由。

无能为力的证监会

针对第一种观点,要求严惩证券市场违法违规,提高违法成本,是为了资本市场长远健康发展,这无可厚非。

但对任何违法违规行为的处罚,都不能超越法律法规的限度,否则权力就会冲破牢笼。随意执法,这本是就是一种谁都不愿意看到的违法。

在当下的法律法规体系下,具体到康美药业的个案,证监会给出的行政处罚,已经属于“异常严厉”的“顶格”处罚了。包括60万的罚款,包括终生市场禁入……

除此之外,证监会也无能为力。

至于大家所殷殷期盼的退市,从目前康美药业违规情况来看,并不能触发上市公司重大违法强制退市的情形。证监会已经把退市的决定权下放给了交易所,而两个交易所也是在去年底才修订完善《上市公司重大违法强制退市实施办法》。

根据强制退市实施办法,康美药业的财务数据造假,剔除造假的水分之后,并不能造成退市的情形。

一种新的法律法规实施,遵循的是“法不溯既往”的原则,就算证监会临时发布新规定,对康美药业的处罚力度,也无法深入多少。

至于很多人要求的巨额罚款、刑责……所有这些,证监会能有多大的决定权?首先行政处罚的罚金,是要入国库的,跟股民的赔偿金额没有关系;其次,刑事责任的定性和追责,那是公检法系统的职责,证监会是无法插手的。

这也正是在江苏证监局召开的康得新案件内部交流会上,江苏证监局办公室主任发表的无奈说法,证监会系统已经在严格按照法律法规的流程处理相关案件,该检查的检查、该行政处罚的处罚,该移交司法机关的移交……至于股民们的诉求,可以通过听证会、行政复议、行政诉讼的方式表达。

这是证监会的尴尬一,所谓“乱世用重典”,“典”是一套法律体系,涉及到行政处罚、司法赔偿、刑事处罚等,并非证监会一个部门推动得了。股民可以去法院起诉,寻求赔偿,但这些法律制度流程,比如“集体诉讼”,都知道这对证券市场有好处,但已经远远超出了证监会的职权范围。

监管部门的责任

针对第二种观点,从广大股民的角度,这算“股市有风险,入市需谨慎”的后果么?或者更直白一点说,只顾利益,忽视风险,咎由自取?也不尽然,股民只能算是裹挟其中的受害者,至于值不值得同情,一个法律不健全的资本市场,就是一个赌场,每个赌徒迈进来之前,都要做输光的最坏打算。

在江苏证监局召开的康得新案件股民内部交流会上,真正体现了众生相,有的人有理有据摆数据,有的人声泪俱下哭悲情,有的人义愤填膺控监管……

心情是可以理解的,这种事情摊谁头上谁都受不了,正如一个股民说的,“对于他个人来说,一旦康得新退市,就意味着倾家荡产……”

股民们的诉求重要体现在几点:一是监管部门早干什么去了,为什么只有出事了才出来,几家公司出事之前又增发、又发债的,是经过监管部门审核过的,为什么疏于监管的责任需要股民们承担;一个是从公司问题暴露,到行政处罚,如此之短的时间做出的处理,是否有严格充分的事实基础。

一个股民是如此描述自己购买康得新股票原因的,“我是一个教授,但我不懂财务,我只是看到全市场都在说康得新好,监管部门也多次表态没问题,公司又经过多次增发、发债,都是经过审批的,我才放心买入……”

然而,上市公司3000多家,证监会体系内的监管人员才能有多少?寄希望于靠监管体系,做到事前预防,这是不现实的。

这是证监会的尴尬二,上市公司造假的行为,监管部门到底要承担几成的责任?既然公司是经过证监会“核准”上市的,这个“核准”算不算是监管部门对上市公司的背书行为?

总结

1)证券市场的监管体系确实亟待改革,但这个改革,证监会一个部门是撬不动的。证监会当前形势下的“罚酒三杯”式的“顶格”处罚,也是无奈之举。

2)关于监管部门的监管责任问题上,需要逐步从“事前审查”,到“事中监管”,到”事后惩戒“过渡,做到一个市场化的资本市场。然而,这需要一个市场不断教育的过程,“科创板”、“注册制”已经在逐步尝试。

3)由此来看,一家公司“退市”背后的利益纠葛,远远大于我们的想象。制度的不健全、流程的不完善,让一家“害人精”公司,退市都做不到名正言顺。

作者简介:步日欣

安信融资本合伙人,北京邮电大学创业导师、经管学院特聘导师。电子工程本科、计算机硕士学位,具有拥有证券从业资格、基金从业资格、通过CFA LII考试,先后就职于亚信咨询、中科院赛新资本、东旭集团金控集团等,拥有IT研发、咨询、投融资十年以上经验,关注投资领域为物联网、集成电路、智能制造、云计算、大数据等,为上市公司、创业企业提供投融资服务、产业服务、公司治理咨询服务等。

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