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深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年11月修订)

深交所 深证上[2018]556号 2018-11-16

(2009年7月实施 2012年4月第一次修订;2014年10月第二次修订;2018年4月第三次修订;2018年11月第四次修订)

目 录

第一章 总则

第二章 信息披露的基本原则及一般规定

第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人

第一节 声明与承诺

第二节 董事会秘书

第四章 保荐机构

第五章 股票和可转换公司债券上市

第一节 首次公开发行的股票上市

第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市

第三节 有限售条件的股份上市流通

第六章 定期报告

第七章 临时报告的一般规定

第八章 董事会、监事会和股东大会决议

第一节 董事会和监事会决议

第二节 股东大会决议

第九章 应披露的交易

第十章 关联交易

第一节 关联交易及关联人

第二节 关联交易的程序与披露

第十一章 其他重大事件

第一节 重大诉讼和仲裁

第二节 募集资金管理

第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测

第四节 利润分配和资本公积金转增股本

第五节 股票交易异常波动和澄清

第六节 回购股份

第七节 可转换公司债券涉及的重大事项

第八节 收购及相关股份权益变动

第九节 股权激励

第十节 破产

第十一节 其他

第十二章 停牌和复牌

第十三章 暂停、恢复、终止上市

第一节 暂停上市

第二节 恢复上市

第三节 主动终止上市

第四节 强制终止上市

第十四章 申请复核

第十五章 境内外上市事务

第十六章 监管措施和违规处分

第十七章 释义

第十八章 附则

附件一:董事声明及承诺书

附件二:监事声明及承诺书

附件三:高级管理人员声明及承诺书

附件四:控股股东、实际控制人声明及承诺书(法人及其他组织版本)

附件四:控股股东、实际控制人声明及承诺书(自然人版本)

第一章 总则

1.1 为规范公司股票、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换公司债券”)及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)的上市行为,以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。

1.2 在深圳证券交易所(以下简称“本所”)创业板上市的股票及其衍生品种,适用本规则;中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的,从其规定。

1.3 发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市,应当经本所审核同意,并在上市前与本所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。

1.4 发行人、创业板上市公司(以下简称“上市公司”)及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”),诚实守信,勤勉尽责。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定和上市协议、声明与承诺,对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。

第二章 信息披露的基本原则及一般规定

2.1 上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规

范性文件、本规则以及本所其他相关规定,及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”),并保证所披露的信息真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平,不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平的,应当在公告中作出相应声明并说明理由。

2.3 本规则所称真实,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈述。

2.4 本规则所称准确,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字,内容应易于理解,不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述。

公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时,应当合理、谨慎、客观。

2.5 本规则所称完整,是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。

2.6 本规则所称及时,是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息。

2.7 本规则所称公平,是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。

公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时,不得透露或者泄漏未公开重大信息,并应当进行网上直播,使所有投资者均有机会参与。

机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时,公司应当合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。

公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中

介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时,应当及时向本所报告,依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议,保证不对外泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。

2.8 上市公司应当按照有关规定制定并严格执行信息披露事务管理制度。

公司应当将经董事会审议通过的信息披露事务管理制度及时报送本所备案并在本所指定网站上披露。

2.9 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前,应当将该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏未公开重大信息,不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动,公司及相关信息披露义务人应当及时采取措施、报告本所并立即公告。

2.10 上市公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范,明确未经公司董事会许可不得对外发布的情形。

2.11 上市公司控股股东、实际控制人等相关信息披露义务人,应当依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益。

公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人,应当按照有关规定履行信息披露义务,主动配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件,并严格履行其所作出的承诺。

公司股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作。公共媒体上出现与公司股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传闻,股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知公司,并积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。

2.12 上市公司披露的信息包括定期报告和临时报告。

公司及相关信息披露义务人应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报送本所,报送的公告文稿和相关备查文件应当符合本所的要求。

公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文文

本。同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。

2.13 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所其他相关规定,对上市公司及相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核,对其内容的真实性不承担责任。

本所对定期报告实行事前登记、事后审核;对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。

定期报告或者临时报告出现任何错误、遗漏或者误导,本所可以要求公司作出说明并公告,公司应当按照本所要求办理。

2.14 上市公司定期报告和临时报告经本所登记后应当在中国证监会指定网站(以下简称“指定网站”)和公司网站上披露。定期报告提示性公告还应当在中国证监会指定报刊上披露。

公司未能按照既定时间披露,或者在中国证监会指定媒体上披露的文件内容与报送本所登记的文件内容不一致的,应当立即向本所报告。

2.15 上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体,在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。

公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。

2.16 上市公司及相关信息披露义务人应当关注公共媒体关于公司的报道,以及公司股票及其衍生品种的交易情况,及时向有关方面了解真实情况。

公司应当在规定期限内如实回复本所就相关事项提出的问询,并按照本规则的规定和本所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告,不得以有关事项存在不确定性或者需要保密等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。

2.17 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复本所问询,或者未按照本规则的规定和本所的要求进行公告,或者本所认为必要的,本所可以采取交易所公告等形式,向市场说明有关情况。

2.18 上市公司应当将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在

公告的同时备置于公司住所地,供公众查阅。

2.19 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备,加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流,设立专门的投资者咨询电话并对外公告,如有变更应当及时进行公告并在公司网站上公布。

公司应当保证咨询电话线路畅通,并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事件或者其他必要时候,公司应当开通多部电话回答投资者咨询。

公司应当在公司网站开设投资者关系专栏,定期举行与投资者见面活动,及时答复公众投资者关心的问题,增进投资者对公司的了解。

2.20 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形,及时披露可能损害公司利益或者误导投资者,且符合以下条件的,公司可以向本所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限:

(一) 拟披露的信息未泄漏;

(二) 有关内幕信息知情人已书面承诺保密;

(三) 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意,公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。

暂缓披露申请未获本所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的,公司应当及时披露。

2.21 上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的其他情况,按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者损害公司利益的,公司可以向本所申请豁免按本规则披露或者履行相关义务。

2.22 上市公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标准,或者本规则没有具体规定,但本所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的,公司应当比照本规则及时披露。

2.23 上市公司及相关信息披露义务人对本规则的具体规定有疑问的,应当向本所咨询。

2.24 本所根据本规则及本所其他相关规定和监管需要,对上市公司及相关主

体进行现场检查,上市公司及相关主体应当积极配合。

前款所述现场检查,是指本所在上市公司及所属企业和机构(以下简称“检查对象”)的生产、经营、管理场所以及其他相关场所,采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等方式,对检查对象的信息披露、公司治理等规范运作情况进行监督检查的行为。

2.25 保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员为发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动制作、出具上市保荐书、持续督导意见、审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证,其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.26 保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当及时制作工作底稿,完整保存发行人、上市公司及相关信息披露义务人的证券业务活动记录及相关资料。

本所可以根据监管需要调阅、检查工作底稿、证券业务活动记录及相关资料。

第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人

第一节 声明与承诺

3.1.1 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前,新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内,新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内,签署一式三份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。

公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股股东、实际控制人声明及承诺书》,并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。

前述机构和个人签署《董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)

声明及承诺书》时,应当由律师见证,并由律师解释该文件的内容,前述机构和个人在充分理解后签字盖章。

董事会秘书应当督促董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人及时签署《董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)声明及承诺书》,并按本所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。

3.1.2 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明:

(一) 直接和间接持有本公司股票的情况;

(二) 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况;

(三) 参加证券业务培训的情况;

(四) 其他任职情况和最近五年的工作经历;

(五) 拥有其他国家或者地区的国籍、长期居留权的情况;

(六) 本所认为应当说明的其他情况。

3.1.3 上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3.1.4 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职(含续任)期间声明事项发生变化的,应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。

3.1.5 上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出承诺:

(一) 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件,履行忠实义务和勤勉义务;

(二) 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定,接受本所监管;

(三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程;

(四) 本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。

监事还应当承诺监督董事和高级管理人员遵守其承诺。

高级管理人员还应当承诺及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。

3.1.6 上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明:

(一) 直接和间接持有上市公司股票的情况;

(二) 有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况;

(三) 关联人基本情况;

(四) 本所认为应当说明的其他情况。

3.1.7 上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下义务并在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出承诺:

(一) 遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件;

(二) 遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定,接受本所监管;

(三) 遵守并促使上市公司遵守公司章程;

(四) 依法行使股东权利,不滥用控制权损害公司或者其他股东的利益,包括但不限于:

1.不以任何方式违法违规占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保;

2.不通过非公允性关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益;

3.不利用上市公司未公开重大信息谋取利益,不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息,不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为;

4.保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不以任何方式影响上市公司的独立性;

(五) 严格履行作出的公开声明和各项承诺,不擅自变更或者解除;

(六) 严格按照有关规定履行信息披露义务,并保证披露的信息真实、准确、

完整,无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。积极主动配合上市公司做好信息披露工作,及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件,并如实回答本所的相关问询;

(七) 本所认为应当履行的其他义务和应当作出的其他承诺。

3.1.8 上市公司控股股东、实际控制人应当保证《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明事项的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

控股股东、实际控制人声明事项发生变化的,应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。

3.1.9 上市公司董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括:

(一) 原则上应当亲自出席董事会,以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表达明确意见,因故不能亲自出席董事会的,应当审慎地选择受托人;

(二) 认真阅读公司的各项商务、财务报告和公共媒体有关公司的报道,及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事件及其影响,及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题,不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任;

(三) 在履行职责时诚实守信,在职权范围内以公司整体利益和全体股东利益为出发点行使权利,避免事实上及潜在的利益和职务冲突;

(四) 《公司法》《证券法》规定的及社会公认的其他忠实和勤勉义务。

3.1.10 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股票上市前、任命生效时、新增持有公司股份及离职申请生效时,按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份发生变动的(因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的变动除外),应当及时向公司报告并由公司在本所指定网站公告。

3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。

3.1.12 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东,将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归公司所有,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关情况。

3.1.13 上市公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时,应当将所有独立董事候选人的有关材料(包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表)报送本所备案。独立董事选举应当实行累积投票制。

公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会的书面意见。

3.1.14 本所在收到前条所述材料的五个交易日内,对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对于本所提出异议的独立董事候选人,上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董事。

在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应当对独立董事候选人是否被本所提出异议等情况进行说明。

3.1.15 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,提供独立董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事行使职权时,有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或者隐瞒,不得干预独立董事独立行使职权。

3.1.16 本所建立独立董事诚信档案管理系统,对独立董事履行职责情况进行记录,并通过本所网站或者其他方式向社会公开独立董事诚信档案的相关信息。

3.1.17 上市公司应当在董事会下设立审计委员会,内部审计部门对审计委员会负责,向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占半数以上并担任召集人,且至少有一名独立董事是会计专业人士。

第二节 董事会秘书

3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书,作为公司与本所之间的指定联络人。

公司应当设立信息披露事务部门,由董事会秘书负责管理。

3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责,履行以下职责:

(一) 负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制订公司信息披露事务管理制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定;

(二) 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通;

(三) 组织筹备董事会会议和股东大会,参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字确认;

(四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息出现泄露时,及时向本所报告并公告;

(五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况,督促董事会及时回复本所所有问询;

(六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及本所其他相关规定的培训,协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务;

(七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、本所其他相关规定及公司章程,切实履行其所作出的承诺;在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时,应当予以提醒并立即如实地向本所报告;

(八)《公司法》《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。

3.2.3 上市公司应当建立相应的工作制度,为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。

董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时,可以直接向本所报告。

3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识,具有良好的职业道德和个人品德,并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书:

(一) 有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的;

(二) 被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满;

(三) 最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的;

(四) 本公司现任监事;

(五) 本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

3.2.5 上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

3.2.6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关资料报送本所,本所自收到有关资料之日起五个交易日内未提出异议的,董事会可以按照法定程序予以聘任。

3.2.7 上市公司聘任董事会秘书之前应当向本所报送下列资料:

(一) 董事会推荐书,包括被推荐人符合本规则任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容;

(二) 被推荐人的个人简历、学历证明(复印件);

(三) 被推荐人取得的董事会秘书资格证书(复印件)。

3.2.8 上市公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,由证券事务代表行使其权利并履行其职责,在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

拟聘任董事会秘书存在下列情形之一的,上市公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响上市公司规范运作的情形,并提示相关风险:

(一)最近三年内受到中国证监会行政处罚;

(二)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。

证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

3.2.9 上市公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时公告,

并向本所提交下列资料:

(一) 董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议;

(二) 董事会秘书、证券事务代表的通讯方式,包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等;

(三) 公司董事长的通讯方式,包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时,公司应当及时向本所提交变更后的资料。

3.2.10 上市公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向本所报告,说明原因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向本所提交个人陈述报告。

3.2.11 董事会秘书有下列情形之一的,上市公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书:

(一) 出现本规则3.2.4条所规定情形之一的;

(二) 连续三个月以上不能履行职责的;

(三) 在履行职责时出现重大错误或者疏漏,给公司或者股东造成重大损失的;

(四) 违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定或者公司章程,给公司或者股东造成重大损失的。

3.2.12 上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议,要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止,但涉及公司违法违规的信息除外。

董事会秘书离任前,应当接受董事会、监事会的离任审查,在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。

3.2.13 上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报本所备案,同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。

董事会秘书空缺期间超过三个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至

公司正式聘任董事会秘书。

3.2.14 上市公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加本所组织的董事会秘书后续培训。

3.2.15 上市公司在履行信息披露义务时,应当指派董事会秘书、证券事务代表或者本规则3.2.13条规定代行董事会秘书职责的人员负责与本所联系,办理信息披露与股权管理事务。


特别提醒

因知乎系统字数限制,后续内容已省略!

全文参见:深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年11月修订)

如何看待恒大清空万科股票,所持 15.53 亿股转售深圳地铁,亏损 71 亿?

本文转载
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许家印将去年斥巨资363亿买的万科股票,以292亿元转给深圳地铁,净亏71亿。而且,这还不算恒大持有期间,高额的资金成本。nn而根据16年的财报,恒大去年归属母公司股东的利润,才51亿。nn也就是说,许家印去年,辛苦干了一年赚的利润,都不够这次栽的跟头。nn许老板真会亏这么多钱,栽个大跟头么?nn政事堂是不信的。nn?nn其中,非常重要的一点,就是许家印购入万科股票的时候,是高位买入,其成本远高于提前布局的宝能和安邦。nn从逻辑上说,许家印不会在去年,用极高的成本,去参与一场不是自己有资格参与的牌局。nn作为中国目前名义上的顶级富豪中,最精明的许家印,这几年能够屹立不倒,是绝不可能算不明白这笔账的!nn所以,结论只有一个。nn那就是,在去年许家印入万科局的时候,压根就没想真的获得万科的控制权,甚至没想通过万科来得利。nn那么,许家印想要的是什么呢?nn政事堂想到了一个成语,【奇货可居】nn吕不韦贾邯郸,见(子楚)而怜之,曰“此奇货可居”。nn——《史记·吕不韦列传》nn而纵观许家印这几年各个方面的动作,布局都非常深远。nn拿体育举两个例子,一个是排球,一个是足球。nn先说排球。nn上世纪80年代,“铁榔头”郎平,功成名就放弃进入体制,赴美留学,后开始在国外执教,2008年北京奥运,郎平率领美国女排击溃中国女排,使得北京一枚势在必得的金牌溜走。nn而此时,精明的许家印就开始了布局,以500万的天价年薪招募郎平,斥巨资组建豪门恒大女排,随后几年频频夺得全国联赛杯赛冠军。nn2012年,中国女排陷入低谷,主帅一职悬空半年,各界纷纷呼吁郎平回归。当时郎平还是恒大女排主帅,她在公开场合多次重申“不会回归国家队”nn关键时刻,许家印大力支持郎平回归国家队执掌帅印。为打消郎平的后顾之忧,承诺郎平执教国家队,恒大仍给她发的工资。nn后来,女排再创辉煌的事情,大家就都知道了。nn郎平,对于现代版吕不韦的许家印来说,就是这么个【奇货可居】。nn再说足球。nn中国足球自2002年米卢率队闯入世界杯之后,十余年来陷入了长期的低谷。nn而在万马齐喑之中,2010年,许家印开始斥巨资投资恒大俱乐部,以世界第一高薪的主教练里皮,率领着明星大腕云集的恒大,在2013年,为中国获得了首枚亚冠的冠军。nn去年10月,在十强赛最阴暗的时候,足协公布,世界顶级名帅里皮出任国足主帅,震惊国内。而与此同时,恒大宣布解约里皮,但出资雇里皮担任恒大足校顾问一职。nn换句话说,国足里皮这个世界最高薪水的教练,实际上大部分的薪水,是由恒大通过其他方式支付的。nn因此,里皮,对于现代版吕不韦的许家印来说,也是【奇货可居】。nn那么,这是为啥呢?nn中国在体育方面,难以按照“国际惯例”,来支付里皮这种顶级名帅以顶级的薪水。这个就和很多央企高管的薪水,也绝无可能跟“国际惯例”一致。nn但是,国家对于成绩,是有着极其热烈的期望的,尤其是足球。而许家印呢,则是一边把恒大的品牌名声赚了,一边又满足了球迷的期盼。nn所以呢,回顾一下,恒大这些年,在体育所花费的巨资,深入考虑一下,都是有着相当合理的回报。nn所以呢,对比一下本次万科的股权之争,很多事情就方便理解了。nn同样是许家印,如果把高价买入的万科股票,当做高薪聘用的郎平和里皮;把深圳地铁,当做是体育总局。nn那么这套路,是不是清晰了呢?nn所以呢,我们可以发现,国企深铁从央企华润买万科股票的时候,是高于当时市场价的10%,而国企深铁从民企许家印手里买万科股票的时候,是低于当时市场价的10%。nn华润和深铁都是国家的,还撕了小半年呢。nn再看看许家印,不给领导们添麻烦的同时,还能送出低价买股权的政绩。nn而对比地产圈另一位喜欢足球的大佬王健林,只是收购海外俱乐部股权和为足协提供赞助。nn许家印直接向国家免费提供了一大批优秀的一线国脚和世界第一的主教练。nn而且,体育总局还不用担心选帅过程中一系列的麻烦。nn同样是喜欢足球,许家印已经把王健林,甩下了一段距离。nn也许,这就是许家印这些年来,能够一帆风顺的原因之一。nn?n截图取自澎湃新闻nn而许家印的恒大和王健林的万达,又是中国最“体制”化的两家民营房地产公司。nn万达的年终总结,就像政府工作报告;万达的晚会,基本就是照着春节晚会的规格来的。nn恒大创办了“两报一刊”,风格就像党报一样,大段大段黑压压的文字和四平八稳的标题一成不变,连文章的标题都像领导干部的谈话。nn而这两家,也都是将财务杠杆做到极致的房地产标杆企业。nn更有趣的是,在2016年,这两家房地产巨头,都开启了回归A股之旅。nn万达的故事,政事堂去年讲了很多,回归A股的路上,吃了一肚子的憋。nn同样,恒大回归之路,也颇为坎坷,从去年跟深深房重组的方案明确,拖了一年到现在也没有结果。nn其他的原因,政事堂就解读过了,而经济方面的原因,则是从去年下半年开始,中央迅速开始防范金融系统性风险,方式就是将银行、股市、地产等各个行业设置防火墙,避免出现连环爆炸的可能。nn而身上背负着大量银行贷款的恒大和万达,作为全球最大的房地产开发公司和全球最大的商业地产公司,他俩的规模和体量,一旦回归A股,也就能彻底将银行、股市、房市三个最大的火药桶,又重新连到了一起。nn所以这也是政事堂在去年预判的,万达商业不可能在2017年回归的原因之一。nn既然万达不可能,那么恒大有没有回归A股的可能呢?nn也许,在这个问题上,恒大高位接盘的万科股票,就是为了【奇货可居】。nn自2013年以来,恒大在融资结构上,一直没有采取低风险的股权合作,而选择了融资成本极高的“永续债”。原因在于永续债只要利息,没有股权方的利益。nn今年2月,中国基金协会出台监管细则,禁止“以明股实债的方式受让房地产开发企业股权”,恒大压在线上,从中信银行下属机构拿到了200多亿的股权融资。nn也就是说,拖了那么久“不上船“”,直到银行系统清洗地产融资的风口浪尖上,恒大最终赶上了末班车。nn随后,从今年三月开始,在恒大自己的回购下,股票一路暴涨,从5块多涨到16块多。nn这也使得许家印持有恒大股票市值猛增,目前位列中国第四大公开富豪,仅次于马云、王健林、马化腾。nn从股价和提升动作来看,很显然恒大回归A股已经进入倒计时了。nn而且,几天前,恒大发布公告,为借壳上市,其增资的700亿元已经全部到账。增资的21家公司中,有10家公司来自于深圳,其中还有55亿元来自深圳国资委下属的企业。nn而且,从去年开始,恒大就开始将总部注册地址从广州迁出,办理落户深圳。而恒大回归A股的方案,就是借壳深深房。而深深房这个A股最好地产壳的所有权,和如今的万科一样,都是隶属于深圳市国资委。nn更不要说,恒大在深圳有着大量的旧城区改造项目,这玩意极度依赖于深圳市政府的政策。nn而就在昨天晚间,深圳地铁发布公告,将继续支持恒大集团在轨道交通及城市建设等方面的业务发展,促进双方合作共赢。nn所以嘛,许家印不过是把当年排球和足球的路子,再走一遍罢了。nn其实想想,许家印这几年也真不容易。nn恒大08年上市失败,现金流断裂,差点崩盘,许家印向万科王石哭求援军而不得,只能天天蹲在香港陪大佬打牌。nn而如今,王石已丧失了万科的控制权,现在的万科,只不过是许家印实现目的的一步棋罢了。nn这不仅令政事堂感慨万千。nn当王石追妹子吃红烧肉的时候,许家印却在追马云搞足球,看着他俩身穿的队服。想一想,也许,这就是恒大现在能继续成功的秘诀之一吧。

万德股票配资系统:股票配资有什么风险?又怎么避险?

随着社会经济体系建设的完善,金融业逐渐成为很多人发家致富的道路,在国家政策的大力扶持下,金融业以扶持实体经济为己任,而股市有聚拢资金并全部投资于实体经济建设的优势,充分践行普惠金融,成为了大众投资的主要途径之一。

  万德股票配资系统表示:随时代的发展,人们投资理财知识水平的不断升级,不仅投资方式变得越来越多样化而且这些方式也逐渐热门起来。例如配资,近几年来配资在人们的生活中变得热门起来,原因来源于它的高收益,但是收益与风险并存,投资者在投资之前必须关注股票配资的风险以及了解如何去规避的方法。

  风险

  一、配资放大了杠杆。万德科技股票配资系统表示:在放大盈利的同时,也放大了风险,所以进行配资时,假如交易者盈利能力不强,做自身的账户就是亏损的话,再来做配资很可能会亏的更快。因而在做配资之前,一定要衡量一下自己的操盘水平,看看自己是否合适做配资交易。

  二、配资比例过高。这也是配资的一个很大的风险之处,特别是对于新手来说,更不能盲目的申请高比例的配资。配资交易的比例越高,风险也相应越大。建议新手做股票配资,配资比例不要超越1:10倍。

  三、不断满仓操作。很多配资交易者都会有这些想法:做配资如果没有满仓操作就很吃亏。试想假如你判别正确满仓操作确实是能赚不少,但如果你判断失误,满仓操作 只会带来更大的亏损。曾经遇到这样一个投资者,每次都是半仓操作,赚了一些,一次满仓操作亏了不少,不但把之前的盈利全部回吐,本人的资金还亏了不少。满仓操作是要有把握的去做,提前了解股市的发展趋势等,要谨慎的去做满仓操作。

  规避方法

  一、万德股票配资系统提示:了解配资流程,看清合同内容,看清收费项目有一些配资平台的手续很复杂,让您签一些很复杂的合同,目的就是在里面设置一些”灰色收费“,就藏在一些不易察觉的地方,让投资者防不胜防。投资者在考察一个配资平台的时候,一定仔细又谨慎,避免合同中的各种小陷阱。

  二、选择专业正规的配资公司,避免不正规的平台,其实很多配资平台的水准可以说是参差不齐的,最后还是投资者被坑。股民朋友在选择配资平台时,一定要多加辨别,这样才能避免不必要的平台风险。

  万德股票配资系统强调:配资平台只有具备这样完善的安全服务体系,才能维护好用户在配资平台上的信息安全和资金安全。

互联网金融新时代 配资皇打造股票配资一站式服务平台

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